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上交所抓“关键少数”促公司提高质量

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控制危机,新的控制者陷入泥潭,“老主人”拖累了公司敲响警钟……今年,“真正的控制者”仍然是上市公司的热门话题。从过多的杠杆融资和溢价风险的高比例(到溢出),到隐瞒实际控制人和一致行动者的身份,到直接或间接侵占上市公司的利益或资源,以及由内部人员控制上市公司的利益,它突出显示。关键的少数派不够勤奋,负责,守法和与众不同。

上海证券交易所最近推出了“ 2019年第一季度上市公司信息披露专项培训和上市公司实际控制人培训”。培训以中国证监会发布的“资本市场的十二大变化”为基础。最新的监管政策和指南已传达给上市公司及其实际控制人。包括上市在内的200多家上市公司的240名相关人员参加了会议。公司的实际控制人,主要负责人等

形成严格有效的监控机制

促进上市公司质量提升,已成为当前资本市场全面深化改革的重要任务。帮助诸如实际控制人之类的关键利益相关者建立正确的信任,治理和发展观,是实现高质量发展的基础。

一方面,中国当前的经济已经从高速增长转向高质量发展。提高上市公司质量已成为资本市场发展的核心命题。另一方面,希望上市公司实际控制底线并了解规范。确实非常重视上市公司的信息披露和规范运作。”上海证券交易所副总经理董国群说。

作为上海证券交易所“上海证券交易所质量体系”的重要组成部分,“实际控制人”的关键部分是交易的重要起点,监督港不断向前推进,有针对性地对上市公司实际控制人进行特殊培训。通过帮助上市公司提高合规意识,清除底线意识,专注于上市公司的主营业务,提高质量并奠定坚实的基础。

上海证券交易所有关人员介绍了一套有效的机制,可以对实际控制人的不当行为进行快速反应和严格监督。根据早期预防,快速反应和严厉处罚的总体思路,及时进行了相关监督。工作。例如,针对上市公司通过不当资产交易将利益转移给实际控制人的行为,上交所在监管询问中强调了对交易实质的询问。另一方面,它加强了交易的介入并避免了不正当交易。上市公司引起了不可逆转的利益,进一步加强了以市场为导向的交易约束,要求相关各方履行具体职责。例如,为解决实际控制高价值股票质押的风险,上海证券交易所将对高价值质押公司进行分类和跟踪,并举办一系列有关股票质押,访谈和与之紧密合作的专题研讨会。中国证监会。积极解决风险并取得一定成果的有效措施。

创新的监管服务方法

为了提高培训的灵活性并进一步扩大受众,培训也在方式和手段上进行了创新。

由公司在联交所对上市公司的监管负责人讲授的“上市公司风险事项与处置”关键课程已向上海所有上市公司及其实际控制人进行了现场直播。该课程针对自2018年以来上市公司的风险暴露集中问题。它详细解释了上海上市公司的整体风险情况,风险处置的原则和注意事项,风险问题的起因和预防。据了解,已有近7,000人通过现场视频直播参加了该课程。

实际上,最近的监管趋势反映了上海证券交易所监管服务的一些新变化,以帮助上市公司提高其质量。在方法和方法方面,他们更贴近市场,听取公司和股东的合理要求,变得更加多元化。例如,在早期,上海证券交易所先后举办了许多关于股票质押的特别培训,以建立一个平台并找到解决私营企业质押风险的方法。同时,它与地方政府和国资委进行了沟通和合作,有针对性地为当地上市公司提供服务。

“关键少数群体”不限于实际控制者。据了解,后续的上海证券交易所还将重点关注“促进高质量发展”的大局,关注上市公司的质量,并继续为“重点少数民族”组织两次信息披露合规培训。如上市公司的董事长或总经理以及董事会秘书。通过“信息第一,预警,培训促进监督,双方共识”,我们将进一步促进良好的市场氛围的形成,以提高上市公司的质量。

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